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了解

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考试简介

1995年国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定?#32602;?#24320;始在我国推行证券业从业人员资格管理制度根据这个规定我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试证券资格是进入证券行业的必备证书是进入银行或非银行金融机构上市公司投资公司大型企业集团财经?#25945;?#25919;府经济部门的重要参考因此参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证
证券从业资格考试时间由证券协会每年统一确定资格考试已全部采用网上报名机考方式对学员进行考核

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适合人群

根据2002年12月中国证监会颁布了证券业从业人员资格管理办法?#32602;?#20381;法从事证券业务的机构以?#24405;?#31216;机构?#20445;?#20013;从事证券业务的专业人员应当按照本办法规定取得从业资格和执业证书证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书具体如下
1证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受?#22411;?#36164;管理等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员 2基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析投资管理交易监察稽核等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员
3基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员
4证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
5证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书

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考试意义

证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书就是一道门槛过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用是进入银行及非银行金融机构上市公司会计公司投资公司大型企业集团财经?#25945;?#25919;府经济部门的重要参考是个人财商水平的一个体现是个人进行投资获利的知识工具

证券从业无论在国内国外都是金领的职业?#38750;?#23427;的重要性是非常高的

在法规方面证券业从业人员资格管理办法第四条规定任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚

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报名

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报名条件

  • (一)一般从业资格考试

  • 1报名截止日年满18周岁;

  • 2具有高中或国?#39029;?#35748;相当于高中以上文化程度;

  • 3具?#22411;?#20840;民事行为能力;

  • 4违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的

  • (二)专项业务类资格考试

  • 一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试

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报名方式

  • 证券从业资格考试报名采取网上报名方式应考人员登录协会网站按照要求报名

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报名时间及入口

证券从业资格考试报名时间一般在考前1-2月开通报名2019年全年计划举行6场考试具体报名时间考试时间准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准

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报考流程

报名采取网上报名方式应考人员登录协会网站按照要求报名

证券报名流程
  • 1

    登录报名网站

    证券业协会网站报名主页

  • 2

    点击我要报考

    老考生直接登录新考生注册

  • 3

    选择考试时间

    勾选当次考试时间

  • 4

    选择区域及科目

    勾选报考的城市和科目

  • 5

    在线支付报名费用

    采用网银或微信支付发票申请可选

  • 4

    确认缴费状态

    缴费成功即报考成功

报名成功

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报考费用

  • 证券从业资格考试每科考试报名费为人民币61元通过网络在线支付已缴费报名成功的考生在考试报名结束前可申请退费未在规定时间内选择退考的考生不得以未参加考试等理由要求退还报名费

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报考科目

  • 证券一般从业资格考试科目为?#33322;?#34701;市场基础知识证券市场基本法律法规专项业务类资格考试科目为发布证券研究报告业务证券分析师胜任能力考试证券投资顾问业务证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试投资银行业务保荐代表人胜任能力考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试

  • 考试类型 考试科目 科目数量
    证券一般从业考试 金融市场基础知识证券市场基本法律法规 两科
    保荐代表人胜任能力考试 投资银行业务 一科
    证券分析师胜任能力考试 发布证券研究报告业务 一科
    证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试 证券投资顾问业务 一科

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准考证

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打印时间及入口

证券从业资格考试准考证打印入口将于考试前5日开通证券从业考试准考证打印地址为中国证券业协会准考证打印栏目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/zkzdy/

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打印方式

证券从业资格考试准考证打印采取网上打印的方式考生在规定时间登录报名网站即可打印
准考证信息包括姓名身份证号码考试科目准考证号考场具体地点考试时间等请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名身份证号码等确认无误后打印准考证

考试

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考试时间

2019年全年计划举行6场考试其中有4次在全国40个城市举办2次在全国28个城市举办具体报名时间考试时间准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准

考试时间 考试科目
3月2至3日28个城?#26657;?/td> 金融市场基础知识证券市场基本法律法规
证券分析师胜任能力考试证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试
调整至4月27日40个城?#26657;?/td> 金融市场基础知识证券市场基本法律法规
证券分析师胜任能力考试证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试
6月1至2日40个城?#26657;? 金融市场基础知识证券市场基本法律法规
证券分析师胜任能力考试证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试保荐代表人胜任能力考试
7月6至7日40个城?#26657;? 金融市场基础知识证券市场基本法律法规
证券分析师胜任能力考试证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试
8月31日至9月1日28个城?#26657;?/td> 金融市场基础知识证券市场基本法律法规
证券分析师胜任能力考试证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试
11月30至12月1日40个城?#26657;? 金融市场基础知识证券市场基本法律法规
证券分析师胜任能力考试证券投资顾?#36866;?#20219;能力考试保荐代表人胜任能力考试

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考试地点

  • 其中4月27日6月1日至2日7月6日至7日11月30日至12月1日四次考试将在40个考点城?#26657;?#21253;括?#26412;?#22825;津石?#26131;?#22826;原呼和浩特沈阳长春哈尔滨上海南京杭州合肥福州南昌济南郑州武汉长?#22330;?#24191;州深圳南宁海口重庆成都贵阳昆明西安兰州西宁银川乌鲁木齐拉萨大连青岛宁波厦门苏州温州泉州赣州
    3月2日至3日8月31日至9月1日两次考试将在28个考点城市举?#26657;?#21253;括?#26412;?#24191;州上海南京深圳成都杭州武汉郑州济南长?#22330;?#35199;安天津南昌合肥重庆福州长春石?#26131;?#38738;岛南宁哈尔滨苏州太原拉萨厦门昆明沈阳

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题型题量

证券从业资格考试全部为客观题
一般从业资格考试考试采取?#31449;?#26426;考形式题型均为选择题考试题量均为100题包括50个单选题和50个组合选择题类似于多选但是它组合好作为单选来做考试时间均为120分钟,60分及以上视为合格成绩
专项业务类资格考试采取?#31449;?#26426;考形式题型均为选择题考试题量均为120题40个单选题80个多选题考试时间均为180分钟60分及以上视为合格成绩
证券市场基本法律法规金融市场基础知识?#32933;?#20110;证券从业一般从业资格考试科目投资银行业务发布证券研究报告业务证券投资顾问业务?#32933;?#20110;证券从业专项业务类资格考试科目

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考试教材

2018年9月3日中国证券业协会发布证券业从业人员一般从业资格考试统编教?#27169;?018已出版发?#26657;?#20998;为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两本由中国财政经济出版社出版并于2018年9月全国发售2018年10月起全国统考开始使用请考生们认准教材封面及教材出版社购买正版教材

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报名233网校证券从业考试取证班课程可免费赠送官方新版教材

成绩

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成绩查询时间

  • 证券从业资格考试全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩考生可登录中国证券业协会官网查询成绩具体时间请关注中国证券业协会网站?#21335;?#20851;公告

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成绩查询入口

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合格标准

  • 证券从业资格考试试卷总分100分考试合格线为60分

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合格证打印

  • 考试结束7个工作日后考生可登录中国证券业协会网站通过考试?#25945;?考试成绩查询窗口查询打印成绩合格证

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成绩管理

  • 1证券从业资格考试入门资格考试合格成绩长期?#34892;?#21487;两科同时或分开报考一科成绩通过长期?#34892;?#30452;至另一科成绩通过

    2考生取得专项业务资格考试合格成绩后应当每年参加并完成中国证券业协会组织?#21335;?#24212;业务培训未按要求完成相应业务培训?#27169;?#20854;合格成绩不再?#34892;?/br>
    3管理资质测试的合格成绩?#34892;?#26399;维持3年不变

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执业证书

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申请时间与条件

  • 申请时间
  • 申请时间全年无限制取得从业资格的人员即可通过所在机构向协会申请
  • 申请条件
  • 证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目成绩合格

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申请流程

一由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号
二申请人登录协会执业证书管理系统填写执业证书申请表[填写注意事项]连同打印的书面申请表及身份证?#20174;?#20214;学历证明?#20174;?#20214;2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构
三机构资格管理员对执业证书申请表进行初审复审并确认书面申请表由机构保管备查电子申请表提交协会
?#27169;?#21327;会对机构提交的执业证书申请表进行审核必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
五对于符合条件的申请协会予以通过生成电子版执业证书并在协会网站公告对不予颁发执业证书的人员协会以书面方式通知所在机构并?#24471;?#21407;因

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证书管理

  • 年检时间
  • 依据证券业从业人员资格管理实施细则试?#26657;?#21644;证券经纪人执业注册登记暂行办法?#32602;?#21327;会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检 协会每年定期开展从业人员年检工作通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束历时半年
  • 年检内容
  • 一检查各机构执行办法及细则的情况机构应对人员的执业注册情况进行自查及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整?#27169;?#20570;好业务人员的执业注册申请变更和执业信息备案工作协会要求机构应在完成自查后向协会提交从业人员管理报告
    二检查从业人员?#20013;?#31526;合执业注册要求的情况从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时是否发生违反证券业务相关法律法规的情形以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况
    • 年检费用
    • 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付
    • 年检变更注册
    • 年检期间协会照常受理从业人员变更执业机构的申请一旦协会受理了变更申请其年检程序将被终止变更注册完成后需重新进行年检从业人员可选择先完成年检再进行变更注册或变更注册完成后及时进行年检
    • 机构变更
    • 按照一般的竞业禁止原则从业人员不得同时在两家同业机构执业因此从业人员变更执业机构前必须在原机构将离职手续办理完毕且应确认机构为其提交离职备案信息 对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请协会予以受理对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请协会暂时不予受 理但系统会在 备案公示查询中做出提示各机构资格管理人员应经常查看此栏目并及时为已离职人员办理离职备案待原机构为离职人员报备相关信息后协会对新机构提 交的变更申请予以受理 如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续?#27169;?#26426;构应向协会做出书面情况?#24471;?/li>
    • 证书注销
    • 取得执业证书的人员连续三年不在机构从业?#27169;?#30001;协会注销其执业证书重新执业?#27169;?#24212;当参加协会组织的执业培训并重新申请执业证书执业人员连续三年不在机构从事证券业务?#27169;?#21463;到刑事处罚?#27169;?#34987;市场禁入?#27169;?#22240;违法或违纪行为被机构开除?#27169;?#20197;及违反职业道德?#27169;?#30001;协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员协会可在3年内不受理其执业证书申请

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证书样本

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